先導智能:中信證券股份有限公司關于公司2020年半年度持續(xù)督導跟蹤報告
中信證券股份有限公司 關于無錫先導智能裝備股份有限公司 2020 年半年度持續(xù)督導跟蹤報告 保薦機構名稱：中信證券股份有限公司 被保薦公司簡稱：先導智能 保薦代表人姓名：翟程 聯(lián)系電話：021-20262202 保薦代表人姓名：苗濤 聯(lián)系電話：021-20262200 一、保薦工作概述 項 目 工作內容 1.公司信息披露審閱情況 （1）是否及時審閱公司信息披露文件 是 （2）未及時審閱公司信息披露文件的次 無 數(shù) 2．督導公司建立健全并有效執(zhí)行規(guī)章制 度的情況 （1）是否督導公司建立健全規(guī)章制度（包 括但不限于防止關聯(lián)方占用公司資源的 是 制度、募集資金管理制度、內控制度、內 部審計制度、關聯(lián)交易制度） （2）公司是否有效執(zhí)行相關規(guī)章制度 是 3.募集資金監(jiān)督情況 （1）查詢公司募集資金專戶次數(shù) 每月查詢一次 （2）公司募集資金項目進展是否與信息 是 披露文件一致 4.公司治理督導情況 （1）列席公司股東大會次數(shù) 未現(xiàn)場列席，已審閱歷次會議通知、 議案、決議等文件 （2）列席公司董事會次數(shù) 是 （3）列席公司監(jiān)事會次數(shù) 5.現(xiàn)場檢查情況 （1）現(xiàn)場檢查次數(shù) 0 次 （2）現(xiàn)場檢查報告是否按照本所規(guī)定報 不適用 送 （3）現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的主要問題及整改情 不適用 況 6.發(fā)表獨立意見情況 （1）發(fā)表獨立意見次數(shù) 9 （2）發(fā)表非同意意見所涉問題及結論意 不適用 見 7.向本所報告情況（現(xiàn)場檢查報告除外） 除按規(guī)定向交易所報告持續(xù)督導跟蹤 （1）向本所報告的次數(shù) 報告外，公司不存在需要保薦機構向 交易所報告的情形。 （2）報告事項的主要內容 不適用 （3）報告事項的進展或者整改情況 不適用 8．關注職責的履行情況 （1）是否存在需要關注的事項 否 （2）關注事項的主要內容 不適用 （3）關注事項的進展或者整改情況 不適用 9.保薦業(yè)務工作底稿記錄、保管是否合規(guī) 是 10.對上市公司培訓情況 （1）培訓次數(shù) 1 （2）培訓日期 2020 年 3 月 20 日 詳細解讀《證券法》、《上市公司證券 發(fā)行管理辦法》、《上市公司非公開發(fā) （3）培訓的主要內容 行股票實施細則》等法規(guī)的修訂內容。 目的為進一步強化信息披露工作，提 高公司治理水平。 11.其他需要說明的保薦工作情況 無 二、保薦機構發(fā)現(xiàn)公司存在的問題及采取的措施 事項 存在的問題 采取的措施 1.信息披露 無 不適用 2.公司內部制度的建立和 無 不適用 執(zhí)行 3．“三會”運作 無 不適用 4.控股股東及實際控制人 無 不適用 變動 5.募集資金存放及使用 無 不適用 6.關聯(lián)交易 無 不適用 7.對外擔保 無 不適用 8.收購、***資產 無 不適用 9.其他業(yè)務類別重要事項 （包括對外投資、風險投 無 不適用 資、委托理財、財務資助、 套期保值等） 10．發(fā)行人或者其聘請的中 介機構配合保薦工作的情 無 不適用 況 11.其他（包括經營環(huán)境、 業(yè)務發(fā)展、財務狀況、管理 無 不適用 狀況、核心技術等方面的重 大變化情況） 三、公司及股東承諾事項履行情況 是否 公司及股東承諾事項 未履行承諾的原因及解決措施 履行承諾 1.股份鎖定的承諾 是 不適用 2.減少與規(guī)范關聯(lián)交易的承諾 是 不適用 3.避免同業(yè)競爭的承諾 是 不適用 4.保持上市公司獨立性的承諾 是 不適用 5.主要股東減持意向承諾 是 不適用 6.填補被攤薄即期回報的措施及承 是 不適用 諾 7.信息披露相關承諾 是 不適用 四、其他事項 報告事項 說明 1.保薦代表人變更及其理由 不適用 2020 年 1 月 1 日至 6 月 30 日，存在以下中國 證監(jiān)會（包括派出機構）和貴所對本保薦機構或 者保薦的公司采取監(jiān)管措施的事項： 1、2020 年 1 月 2 日，中國證監(jiān)會福建監(jiān)管局 對我司保薦的福建雪人股份有限公司（以下簡稱 “雪人股份”）出具《關于對福建雪人股份有限 公司采取責令改正措施的決定》（中國證券監(jiān)督 2. 報告期內中國證監(jiān)會和本 管理委員會福建監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書所對保薦機構或者其保薦的 公司采取監(jiān)管措施的事項及 〔2020〕1 號），認為雪人股份 2016 年至 2018 年存在以美元、歐元、人民幣向公司合并范圍外 整改情況 的多家主體提供財務資助的情況，截至 2018 年末 尚有對 5 家主體提供的財務資助未收回，未收回 余額折合人民幣 4,449.52 萬元，上述對外提供財 務資助均未經公司董事會審議，也未履行臨時公 告信息披露義務，對雪人股份采取責令改正的監(jiān) 管措施。 2020 年 1 月 15 日，深圳證券交易所對雪人股 份出具《關于對福建雪人股份有限公司的監(jiān)管函》（中小板監(jiān)管函〔2020〕第 6 號），認為 2016 年至 2018 年期間雪人股份存在以美元、歐元、人民幣向合并范圍外的多家主體提供財務資助的情況，雪人股份未對上述對外提供財務資助履行董事會審議程序，也未及時履行信息披露義務。 我司及雪人股份在收到上述監(jiān)管函件后高度重視，仔細分析問題原因，并落實整改，督促相關人員加強相關法律、法規(guī)的學習，完善信息披露工作，杜絕類似情況再次發(fā)生。 2、2020 年 4 月 8 日，中國證監(jiān)會對我司保薦 的寧波容百新能源科技股份有限公司（以下簡稱“容百科技”）出具《關于對寧波容百新能源科技股份有限公司采取 1 年內不接受發(fā)行人公開發(fā)行證券相關文件的監(jiān)管措施的決定》，認為容百科技在申請科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票過程中，招股說明書未充分披露特定客戶信用風險大幅增加，及其使用自身開具商業(yè)承兌匯票償還逾期應收賬款的情況，對容百科技處以采取 1 年內不接受發(fā)行人公開發(fā)行證券相關文件的行政監(jiān)督管理措施。 我司在容百科技相關客戶發(fā)生信用風險后督促容百科技進行及時、充分的信息披露與風險提示，并在收到監(jiān)管措施后高度重視，督促相關人員加強相關法律、法規(guī)的學習，杜絕類似信息披露問題的再次發(fā)生。 3、2020 年 5 月 8 日，中國證監(jiān)會對我司保薦 的深圳市新綸科技股份有限公司（以下簡稱“新綸科技”）出具《中國證券監(jiān)督管理委員會行政 處罰決定書（深圳市新綸科技股份有限公司、侯毅等 20 名責任人員）》（〔2020〕21 號），認為新綸科技存在虛構貿易業(yè)務虛增收入及利潤、未按規(guī)定披露關聯(lián)交易、未按規(guī)定披露對外擔保的情況，對新綸科技及相關當事人處以警告及罰款。 我司及新綸科技在收到上述行政處罰決定書后高度重視，督促相關人員加強相關法律、法規(guī)的學習，杜絕違規(guī)情況再次發(fā)生。 4、2020 年 5 月 14 日，中國證監(jiān)會重慶監(jiān)管 局對我司保薦的博騰制藥出具《行政處罰決定書》（〔2020〕1 號），認為博騰制藥未及時披露關聯(lián)方非經營性資金占用、定期報告存在虛假記載和重大遺漏情況，對博騰股份及相關當事人處以警告及罰款。 我司及博騰制藥在收到行政處罰決定書后高度重視，督促相關
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